行业首批16家中小企业私募债备案拟发额200

深交所9家企业拟发行利率在9.5%至13.5%之间，暂不接受个人投资者参与

■本报 包兴安

昨日获悉，截至6月7日，首批16家中小企业债已获得沪深交易所备案。中小企业私募债的发行规模最低2000万元，深交所9家企业拟定发行利率介于9.5%至13.5%之间。试点初期，为了控制风险，深交所暂不接受个人投资者参与。

据深交所负责人介绍，截至6月7日，首批共有国信证券、、、、平安证券、、和(,)8家证券公司申报了13家中小企业私募债发行备案材料，其中北京、深圳和浙江各4家，江苏1家。目前，9家已通过深交所备案并于6月7日取得备案通知书，另外4家正履行备案程序。

通过深交所私募债备案的9家中小企业涵盖了电子信息服务、节能服务、高端制造、旅游和仓储物流等行业，股本规模有2千万左右的小微型企业，也有部分中型企业，平均员工人数约为300人左右，其中有7家民营企业，4家取得了国家或省级高新技术企业资格。

从拟发行项目情况看，发行规模最低2000万元，最高2.5亿元，期限最短1年，最长3年。其中，8家采用了担保增信措施，6家提供了债项或主体的资信评级情况，债项评级最高的达到AA。据了解，9家企业拟定的发行利率介于9.5%至13.5%之间。首批私募债券完成发行并在结算公司办理集中登记后，将在深交所综合协议交易平台进行转让并通过深交所会员业务专区进行信息披露。

上交所也在7日正式受理7家中小企业改进：评论页面布局显示进行优化调整关于申请发行私募债券的备案材料，并出具了《备案材料受理回执》。目前，备案材料的完备性核对工作正在紧张有序地进行。已经受理的7家企业既有文化传媒企业、高新技术企业，也有普通制造企业，申请的集善天下私募债券发行额度从2000万元到1亿元不等。

深交所负责人强调，对中小企业私募债发行人没有净资产或盈利能力门槛要求，中小企业私募债是完全市场化的高风险固定品种。试点初期，为了控制风险，深交所暂不接受个人投资者参与，参与认购或转让的机构投资者应当具备一定的风险识别与承担能力，充分知悉私募债券风险，依据发行人信息披露文件独立进行投资判断，自行承担风险。

上交所称，将坚持股票市场和债券市场并重发展，不断拓宽资本市场服务实体经济，尤其是服务中小微企业、民营企业的广度和深度，为我国经济的持续健康发展做出努力。